红星资本局9月26日消息,今日A股三大股指重返暴涨模式,上证指数收涨3.61%,收复3000点大关。连日来,作为“牛市旗手”的券商板块也上演强势行情,为此多家公募扎堆宣布调整停牌中的国泰君安(601211.SH;2611.HK)、海通证券(600837.SH;6837.HK)的估值方法。
9月25日至26日,易方达基金、博时基金、招商基金、嘉实基金、国泰基金、申万菱信基金、长信基金、国寿安保基金、西藏东财基金、弘毅远方基金等近20家公募发布公告称,调整旗下基金持有的国泰君安或海通证券的股票估值方法。
例如,嘉实基金公告,根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等有关规定,经与基金托管人协商一致,自2024年9月24日起,公司对旗下证券投资基金持有的海通证券(代码:600837)、国泰君安(代码:601211)采用“指数收益法”予以估值。待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值。
红星资本局注意到,《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》指出,如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
对此,一位基金行业观察人士向红星资本局表示,根据中基协基金估值工作小组研究发布的停牌股票估值方法,指数收益法的优点在于,估值方法相对公允,同一个行业有近似的属性,能反映市场变化和行业变化,有利于剔除系统风险对个股的影响。
该人士指出,近期券商指数变动较大,对停牌中的券商股的估值进行调整,可以准确反应基金净值的真实变动,也能减少股票复牌后对基金净值的冲击。
此前9月5日,国泰君安、海通证券双双发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》称,两家公司正在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发行股票募集配套资金。两家公司于9月6日开市起开始停牌,预计停牌时间不超过25个交易日。
Wind数据显示,自国泰君安、海通证券9月6日停牌以来,截至9月26日收盘,券商概念指数(884780.wi)累计涨幅为16.28%,其中自9月24日以来,涨幅达14.31%。近三个交易日,天风证券(601162.SH)、东方财富(300059.SZ)、国海证券(000750.SZ)等公司区间涨幅超过30%。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 杨程