红星资本局12月19日消息，不到一周时间，基金业又曝出一桩“老鼠仓”事件。
12月18日，天津证监局发布行政处罚决定书，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。经查明，王宇恒通过微信聊天方式，明示、暗示他人交易7只股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。最终，王宇恒被处以100万元罚款。
红星资本局注意到，今年以来，越来越多的“老鼠仓”正在浮出水面。此前不到一个月的时间，监管还披露了另外两起“老鼠仓”案，多重线索直指业内两家知名公募，有公募副总在罚单公布后火速卸任。
基金经理明示、暗示他人交易被罚
曾自辩未利用基金“拾轿子”也无收益
据天津证监局披露的行政处罚决定书，王宇恒于2015年5月20日入职某基金公司，2022年5月28日至2023年12月27日担任该基金公司基金经理。自2022年5月28日至2023年11月2日期间，王宇恒负责某基金投资指令下达等日常投资管理工作，知悉该基金投资决策、交易执行、持仓数量及变化、交易动向等未公开信息。
经查，王宇恒与张某关系密切且联络频繁。二人于2019年相识，在2020年至2023年11月2日期间，王宇恒与张某频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为。
2022年5月28日至2023年11月2日期间，王宇恒通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票，张某操作“张某”招商证券账户交易上述股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。
在今年12月3日举行的听证会上，王宇恒辩称，自己主观上没有利用基金财产“拾轿子”的目的，客观上无收益，与利用未公开信息交易行为有本质区别，其与张某的聊天系职务需要，是为实现基金资产的更大收益。
王宇恒还称，与张某的聊天内容均为股票相关行业信息及相关推测性观点，不属于未公开信息。张某是资深科技投资人，拥有广阔信息源和行业资源，足以独立作出交易决策，二人的聊天未对张某的交易决策产生影响，交易趋同属于概率事件。王宇恒还称，自己为基金财产增值作出巨大贡献，不存在严重危害金融安全和投资者权益等严重情节，拟作出的处罚过重，缺乏事实和法律依据。
天津证监局经复核，对王宇恒的申辩意见不予采纳。天津证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，对王宇恒处以100万元罚款。
红星资本局梳理公开信息发现，此次涉事的王宇恒与嘉实基金前基金经理王宇恒的相关信息高度一致。资料显示，2015年5月，王宇恒加入嘉实基金研究部任行业研究员，2022年5月28日开始管理嘉实创新先锋。
2023年11月16日，嘉实创新先锋公告，增聘基金经理王贵重与王宇恒共同管理。同年12月27日，嘉实创新先锋再次公告，解聘基金经理王宇恒，离任原因为“个人原因”。另据中国证券投资基金业协会官网，王宇恒现已不在嘉实基金的员工名单之列。
年内公募出现多起“老鼠仓”
有公募副总在罚单公布后火速卸任
红星资本局注意到，今年以来，证监会对公募基金从业人员的违规行为加大了查处力度。此前不到一个月的时间，就披露了两起“老鼠仓”案，多重线索直指业内两家知名公募。
12月13日，证监会发布行政处罚决定书，揭露了一起基金从业人员许文峰及其同伙金鎏利用未公开信息交易的案件。经查，许文峰利用其职务便利，获取了相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息，并与金鎏一起，通过控制十多个证券账户进行趋同交易，结果造成了超700万元的巨额亏损。最终，监管对许文峰合计罚没153.82万元，并采取5年证券市场禁入措施。
红星资本局梳理发现，在近十年已离任基金经理名单中，只有浦银安盛基金前基金经理许文峰与上述处罚中的当事人同名同姓。2023年3月23日，许文峰“清仓式”卸任在管3只基金。许文峰现已不在浦银安盛基金的员工名单之列。
除了许文峰外，12月13日，证监会还公告了另一则行政处罚决定书，涉案人员疑似也为浦银安盛员工。该决定书显示，马钰焰作为公募基金从业人员，存在未按规定申报证券投资的行为，最终证监会决定对马钰焰责令改正，并处以3万元罚款。据媒体报道，马钰焰与浦银安盛基金一员工的信息重合。
11月27日，四川证监局披露的行政处罚决定书显示，信达澳亚基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。结合公开信息看，这名被罚的基金经理个人信息与信达澳亚基金副总经理李淑彦高度一致。
值得一提的是，就在罚单公布两日后，11月29日，信达澳亚基金公告称，李淑彦因个人原因离任副总经理，并无转任公司其他工作岗位的说明，离任日期为2024年11月29日。信达澳亚基金还发布多则涉及产品基金经理变更的公告，自11月29日起，李淑彦卸任旗下在管所有公募基金产品，并已按规定在中国基金业协会办理注销手续。
再往前看，8月26日，上海证监局披露了一份年内罚没金额最高的基金“老鼠仓”罚单。据行政处罚决定书，2018年10月31日至2022年8月5日期间，上海某基金公司基金经理张某，通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易，趋同买入金额为6.66亿元，获利1566.26万元。
上海证监局指出，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，根据相关规定，决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元、并处以1566.26万元罚款，合计罚没超3000万元，同时对张某采取10年市场禁入措施。
红星资本局梳理发现，张某的任职时间与2022年7月在产品募集期内突然传出离职消息的华安基金张亮高度一致。2022年8月5日，华安基金公告，张亮因“个人原因”离职，于当日卸任在管4只产品。此后据媒体证实，涉事的张某与华安基金前基金经理张亮为同一人。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 邓凌瑶
