3月13日盘后，天风证券（601162.SH）多张罚单落地。根据公告，天风证券当日收到来自湖北证监局、福建证监局以及上交所的多份行政处罚、行政监管措施决定书以及纪律处分决定书，合计罚款金额超过4000万元。
经湖北证监局查明，2020年至2022年期间，天风证券涉嫌为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）违法提供融资及信息披露违法违规等行为，湖北证监局对天风证券罚款1500万元，5名相关责任人被罚款合计超2000万元，时任公司董事长余磊、时任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。
湖北证监局调查发现，天风证券以自有资金为当代集团提供融资，在2020年至2022年期间，该公司在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券以及自营部门逆回购的方式，累计为当代集团提供55.02亿元融资。
其中，天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。
天风证券还以管理的客户资产为当代集团提供融资达10.12亿元，通过在一级市场购买当代系债券、与2只私募基金开展当代系债券逆回购的方式，为当代集团分别提供了4.92亿元、15.2亿元融资。
同时，湖北证监局查明，天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品等情形，故对其采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚。旗下天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，被暂停新设私募基金产品1年。
3月13日，天风证券还被福建证监局处罚，事由是未及时披露永安林业（000663.SZ）持股变动信息，因此被罚400万元，该公司时任总裁王琳晶被罚款140万元。
另据上交所处罚决定书，上交所对天风证券及余磊、王琳晶、许欣等5名责任人予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
对于上述系列处罚决定，天风证券表示，公司诚恳接受监管处罚，坚决执行各项决定。以此为标志，历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地。当前各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。
业绩层面，天风证券预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元，实现扭亏为盈。
编辑 陶玥阳 肖子琦 综合自证券时报、第一财经、21世纪经济报道等
